债券代持交易被查 5家机构及个人受处分
5月8日,中国银行(4.610, 0.12, 2.67%)间市场交易商协会(下称“交易商协会”)发布消息称,近期,交易商协会通过深入调查发现,大连银行股份有限公司等5家机构及个人存在债券代持交易等违规行为,经交易商协会2023年第8次、第9次自律处分会议审议决定,已对5家机构及个人予以相应自律处分。本次受到自律处分的5家机构及个人分别是大连银行股份有限公司、郑州银行(2.510, 0.03, 1.21%)股份有限公司、江西银行股份有限公司、青岛银行(3.680, 0.07, 1.94%)股份有限公司、广东粤财信托有限公司以及某银行间债券市场交易相关人员。根据自律处分信息,本次发现的违规行为大致分为四类:大连银行通过做市业务方式,每日滚动开展买卖方向相反、清算速度不同的现券交易,代持利率债活跃券,且规模较大;郑州银行、江西银行和青岛银行,内控执行不严或流于形式,未有效评估交易合理性,作为中间方以现券买卖或做市等方式参与债券代持交易链条,交易笔数和金额较大;粤财信托未严格履行产品管理人职责,相关信托计划为代持债券损益兑现提供便利;某基金相关从业人员私下参与安排代持交易。近年来,交易商协会不断完善多层次的自律惩戒体系,以严格的自律惩戒向市场传递“零容忍”的清晰信号,引导市场各类主体归位尽责,维护市场良好秩序。在2022年全年,交易商协会共对68起涉嫌违规案件立案调查,开展自律调查和自律问询103次,作出各类自律处分99家(人)次。对于本次存在违规行为的5家机构及个人,交易商协会指出,做市商作为银行间市场基石机构,承担着提高市场流动性、促进价格发现的重要作用,应切实提升做市交易能力,加强内部控制和风险管理,确保合规稳健展业,“真做市、做真市”。同时,资管产品是银行间市场债券投资交易的重要参与者,产品管理人应按照相关监管规定和自律规则要求,切实履行管理人职责,加强从业人员行为监督,规范开展各类业务,有效防范违规交易发生。交易商协会明确,下一步,将继续加强银行间市场交易自律管理,制定完善相关自律规则,加大违规交易查处力度,不断净化市场环境,维护市场正常运行秩序。
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