捷强装备的内幕交易,时任财务总监被罚款50万

中新经纬11月10日电据天津证监局网站9日消息,因内幕交易,天津证监局对徐本友罚款50万元。

行政处罚决定书显示,2022年2月以来,捷强装备董事长潘某关注行业内优质企业的出售意向,在中金公司贾某真的协助下与卡迪诺科技董事长王某光沟通交流,就捷强装备收购卡迪诺科技的可行性展开探讨。

2022年4月1日,根据中金公司对卡迪诺科技的前期调研情况,捷强装备潘某、刘某与卡迪诺科技、中金公司相关人员在北京会面,就捷强装备与卡迪诺科技的交易意向、交易方案等进行探讨,明确捷强装备收购卡迪诺主要股权的意向。潘某与卡迪诺科技于当日签署《卡迪诺科技(北京)有限公司投资并购意向书》。其后,中金公司、容诚会计师事务所(特殊普通合伙)、北京市天元律师事务所开展尽调工作。

2022年4月24日,捷强装备和卡迪诺科技进一步围绕交易方案核心条款、交易流程等在北京进行深入沟通,达成明确的收购意向。潘某与王某光、吴某广签署《卡迪诺科技(北京)有限公司重组协议》。

2022年4月25日,捷强装备停牌并发布《关于筹划发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金事项的停牌公告》。同日,捷强装备与卡迪诺科技正式签署《合作意向书》。

捷强装备筹划发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金事项(以下简称捷强装备重大资产重组事项),属于《证券法》第八十条第二款第二项规定的“公司的重大投资行为”和第八十条第二款第九项规定的“公司增资的计划”,该事项未公开前属于《证券法》第五十二条规定的内幕信息。内幕信息不晚于2022年4月1日形成,于2022年4月25日公开,潘某、刘某等为内幕信息知情人。

行政处罚决定书指出,内幕信息敏感期内,捷强装备财务总监徐本友通过手机多次与内幕信息知情人潘某、刘某电话联系,其中,与潘某于4月7日、8日、9日共存在4次电话联系,与刘某于4月3日、4日、6日共存在8次电话联系。

内幕信息敏感期内,2022年4月7日至4月11日,“王某俊”中信证券账户买入“捷强装备”27000股,买入成交金额1348062元。上述交易由徐本友通过自行操作和微信指示王某俊操作的方式完成。内幕信息公开后陆续卖出,对应亏损2867.06元(扣除税费后)。

内幕信息敏感期内,“王某俊”账户为买入“捷强装备”共筹集资金1350000元,其中徐本友自有资金800000元,筹集自王某俊等人的资金550000元。

行政处罚决定书指出,徐本友交易“捷强装备”行为明显异常。

一是与内幕信息知情人联络接触时间、资金变化时间、买入“捷强装备”时间与内幕信息形成、变化时间基本一致。2022年4月1日潘某、刘某与卡迪诺科技等人会面并签署《投资并购意向书》,4月3日王某俊通过微信将三方存管银行账号发给徐本友,4月4日徐本友与王某俊微信聊天提及交易日相关内容,之后在第一个交易日即4月6日银证转账计划买入“捷强装备”,4月7日实际买入“捷强装备”。期间,徐本友与潘某、刘某有多次通话联系。

二是买入“捷强装备”行为明显与平时交易习惯不同。存在突击买入、全仓买入、交易量明显放大、买入意愿强烈的特征。

三是徐本友对交易行为的明显异常不能做出合理说明。

徐本友的上述行为违反《证券法》第五十条、第五十三条第一款的规定,构成《证券法》第一百九十一条第一款所述的内幕交易行为。

对此,天津证监局决定对徐本友处以50万元罚款。

中新经纬注意到,徐本友此前已辞任捷强装备财务总监职务。捷强装备2023年5月17日公告称,徐本友因个人原因,申请辞去公司财务总监的职务,辞职后徐本友担任公司一般管理岗位。

来源:捷强装备公告

捷强装备2022年年报显示,徐本友,1975年2月出生,中国国籍,无境外永久居留权,会计专业,本科学历,中级会计师。曾任东莞多盈时装有限公司财务部主办会计;杭州华辰办公家具有限公司财务部财务经理;杭州泰时工业材料有限公司综合部经理;杭州海豚劳务有限公司综合部经理;天津捷强动力装备有限公司财务部经理。现任北京弘进久安生物科技有限公司监事;四川瑞莱斯精密机械有限公司监事;上海仁机仪器仪表有限公司监事;上海计亮检测技术有限公司监事;四川捷锐特机械有限公司监事;杭州捷来精密仪器制造有限公司监事;天津创盾智能科技有限公司监事;上海怡星机电设备有限公司监事。2015年8月后,担任公司财务总监。2022年,徐本友从捷强装备获得的税前报酬总额为50.49万元。

公司官网信息显示,捷强装备自2005年成立以来,深耕核化生防御领域,主要从事核化生防御装备核心部件的研发、生产、销售和专业服务。

业绩方面,捷强装备2023年前三季度实现营收2.04亿元,同比增长141.66%;归属于上市公司股东的净利润亏损1730万元,较去年同期进一步扩大。